|
|
|
Безопасность -> Complince control
|
|
Уважаемые партнеры и клиенты!
Информация о мерах по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем и финансированию терроризма.
Филиал ОАО КБ "РусьРегионБанк" в г. Санкт-Петербург настоящим подтверждает, что:
- неукоснительно соблюдает действующее законодательство Российской Федерации в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- не причастен прямо или косвенно к деятельности, способствующей легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- не является "банком-оболочкой" (shell-bank), т.е. кредитной организацией, не имеющих физического присутствия в какой-либо стране, в том числе по указанному в учредительных документах месту нахождения, и/или не имеющей лицензии на осуществление банковских операций, выданной уполномоченным органом государства места нахождения;
- не имеет дочерних и зависимых структур, которые не соблюдают законодательные и корпоративные положения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- имеет в штате начальника сектора в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Швед Дмитрий Анатольевич телефон 303-92-06, факс 303-92-03 sekret@rrbank.spb.ru);
- не имеет среди деловых партнеров и клиентов .банков-оболочек., а также физических или юридических лиц, признанных в установленном законодательством Российской Федерации порядке причастными к террористической (экстремистской) деятельности, либо признаваемых таковыми компетентными органами иностранных государств или международными организациями;
- не использует и не будет использовать свои корреспондентские счета, открытые в других банках для проведения операций клиентов, являющихся .банками-оболочками., а также физических или юридических лиц, признанных в установленном законодательством Российской Федерации порядке причастными к террористической (экстремистской) деятельности, либо признаваемых таковыми компетентными органами иностранных государств или международными организациями;
- не имеет счетов в банках, зарегистрированных в государствах (территориях), указанных в Распоряжении Комитета по финансовому мониторингу РФ от 01.03.2004г. N7, а также в банках, не имеющих физического присутствия в какой-либо стране (shell-banks);
- Филиал ОАО КБ "РусьРегионБанк" в г. Санкт-Петербург действительно находится по указанному в учредительных документах местонахождению: Российская Федерация, 197022, г. Санкт-Петербург, Чкаловский проспект, дом 54;
- согласен на предоставление копии указанного письма деловым партнерам и клиентам Вашего банка.
Одновременно сообщаем, что службой по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма Филиал ОАО КБ "РусьРегионБанк"
в г. Санкт-Петербург, в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. N115-ФЗ (с
изменениями и дополнениями), Письмом Банка России от 13.07.2005г. N99-Т разработаны и
реализуются Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма N1 от 10.12.2004г. (с изм.
N1 от 27.01.2005г., N2 от 30.09.2005), согласованные с ГУ ЦБ РФ по Псковской области.
Правила внутреннего контроля включают в себя:
- Программу идентификации клиентов;
- Программу, определяющую порядок организации работы по отказу от заключения договоров банковского счета (вклада) с физическими и юридическими лицами;
- Программу выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;
- Программу проверки информации о клиенте или операции клиента для подтверждения или опровержения подозрений осуществления клиентом легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и направления в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих дополнительному контролю;
- Программу по отказу в выполнении распоряжения клиента об осуществлении операции;
- Программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
- Программу документального фиксирования информации;
- Программу хранения информации, а также осуществления контроля за передачей сообщений уполномоченному органу;
- Программу обеспечения конфиденциальности информации;
- Программу обучения сотрудников.
Одновременно, предоставляем Вам анкету клиента - кредитной организации ОАО КБ "РусьРегионБанк".
Приложение:Анкета Филиала ОАО КБ "РусьРегионБанк" в г. Санкт-Петербург (MSWord, ~48 Kb)
|
|
